Што покажува примерот
Во синтетичката процена е означен фактор на зголемен ризик. Недостига придружен доказ за една контролна постапка, па е потребна дополнителна документација пред конечниот стручен заклучок.
ОБЛАСТИ НА ПРОЦЕНА
AML / CFT
Можете ли да објасните зошто некој ризик е оценет како висок?
Поврзете ја процената на ризикот со релевантни факти, контролни постапки и докази. Прегледајте што го поткрепува заклучокот и кои мерки остануваат отворени.
Погледнете го примеротСитуација од практиката
Оцената на ризикот постои во табела, но образложението и придружната документација не се обединети. Следете ја врската меѓу факторите на ризик, процената и потребната контрола.
Илустративен пример · синтетички податоци
Од проблемот до следниот чекор
Илустративно сценарио со синтетички податоци, а не приказ на работењето кај конкретен клиент.
- 01Фактори на ризик
- 02Процена
- 03Контролна постапка
- 04Доказ
- 05Корективна мерка
Примери за резултати
- Преглед на AML/CFT ризици
- Преглед на докази и корективни мерки
Овој пример не прикажува следење трансакции, проверка на санкциски листи или автоматско поднесување пријави до надлежните органи.
Илустративен пример · синтетички податоциГо препознавате овој проблем во вашата работа?
Побарајте пристап до Pro-Demo и наведете ја областа што ве интересира. Тимот на SION ќе потврди кое сценарио можете да го погледнете.