Šta primer pokazuje
U sintetičkoj proceni označen je faktor povećanog rizika. Nedostaje prateći dokaz za jedan kontrolni postupak, pa je potrebna dopuna dokumentacije pre konačnog stručnog zaključka.
OBLASTI PROCENE
AML / CFT
Možete li objasniti zašto je neki rizik ocenjen kao visok?
Povežite procenu rizika sa relevantnim činjenicama, kontrolnim postupcima i dokazima. Pregledajte šta podržava zaključak i koje mere ostaju otvorene.
Pogledajte primerSituacija iz prakse
Ocena rizika postoji u tabeli, ali obrazloženje i prateća dokumentacija nisu objedinjeni. Pratite vezu između faktora rizika, procene i potrebne kontrole.
Ilustrativni primer · sintetički podaci
Od problema do sledećeg koraka
Ilustrativni scenario sa sintetičkim podacima, a ne prikaz rada kod konkretnog klijenta.
- 01Faktori rizika
- 02Procena
- 03Kontrolni postupak
- 04Dokaz
- 05Korektivna mera
Primeri rezultata
- Pregled AML/CFT rizika
- Mapa dokaza i korektivnih mera
Ovaj primer ne prikazuje praćenje transakcija, proveru sankcionih lista niti automatsko podnošenje prijava nadležnim organima.
Ilustrativni primer · sintetički podaciPrepoznajete ovaj problem u svom radu?
Zatražite Pro-Demo pristup i navedite oblast koja vas zanima. SION tim će potvrditi koji scenario možete da pogledate.