Шта пример показује
У синтетичкој процени означен је фактор повећаног ризика. Недостаје пратећи доказ за један контролни поступак, па је потребна допуна документације пре коначног стручног закључка.
ОБЛАСТИ ПРОЦЕНЕ
AML / CFT
Можете ли објаснити зашто је неки ризик оцењен као висок?
Повежите процену ризика са релевантним чињеницама, контролним поступцима и доказима. Прегледајте шта подржава закључак и које мере остају отворене.
Погледајте примерСитуација из праксе
Оцена ризика постоји у табели, али образложење и пратећа документација нису обједињени. Пратите везу између фактора ризика, процене и потребне контроле.
Илустративни пример · синтетички подаци
Од проблема до следећег корака
Илустративни сценарио са синтетичким подацима, а не приказ рада код конкретног клијента.
- 01Фактори ризика
- 02Процена
- 03Контролни поступак
- 04Доказ
- 05Корективна мера
Примери резултата
- Преглед AML/CFT ризика
- Мапа доказа и корективних мера
Овај пример не приказује праћење трансакција, проверу санкционих листа нити аутоматско подношење пријава надлежним органима.
Илустративни пример · синтетички подациПрепознајете овај проблем у свом раду?
Затражите Pro-Demo приступ и наведите област која вас занима. SION тим ће потврдити који сценарио можете да погледате.